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廣東證監局深入投資者開展適當性管理系列宣傳教育活動
專欄：專題活動
發布日期：2016-01-29
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為推進《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《辦法》）全面落實，提高投資者對適當性管理制度的認識，近日，廣東證監局積極開展以“深入投資者，宣傳適當性”為主題的系列宣傳教育活動，通過舉辦專題宣講會、投資者座談會、發布典型案例及公益信息等方式，帶動轄區市場經營主體、投資者共同提高風險防范意識，倡導理性投資理念。
精心籌劃 主動宣傳 舉辦專題宣講會
有效的適當性匹配意見依賴于投資者真實準確地提供個人財務狀況、投資經驗、風險偏好等信息，加強投資者對《辦法》的理解有助于把適當性管理制度落到實處。近日，廣東證監局牽頭主辦題為“充分了解適當性，做個理性投資者”的專題宣講會，引起投資者熱烈反響。
宣講活動開始前，廣東證監局事先通過轄區投資者保護手機信息平臺、轄區經營機構微信公眾號等持續推送活動預告等信息，制作精美的電子邀請函，為活動充分預熱。講座主要圍繞《辦法》與投資者切身利益密切相關的內容，重點講解經營機構的適當性義務及普通投資者的特別保護，輔以生動的監管案例，引導投資者理性衡量自身風險承受能力，對夸大收益的產品宣傳保持警惕，謹慎作出投資決策。活動當天，近200名投資者到場參加講座，現場氣氛熱烈，投資者紛紛表示，通過本次講座對《辦法》有了更深的理解，將積極配合經營機構適當性管理工作，以找到最適合自己的投資產品。
聆聽市場聲音 關注股民訴求
廣東證監局歷來重視投資者意見征集工作，一方面主動“走出去”，向投資者普及證券期貨知識，提示潛在風險；另一方面持續“聽進來”，通過投資者熱線、投資者調查、召開投資者座談會等互動溝通渠道，建立起常態化投資者意見征集機制。近日，廣東證監局在轄區召開證券投資者代表座談會，近20名個人投資者代表參加了座談。
座談會上，投資者代表主要圍繞對適當性管理制度、“投資者保護·明規則、識風險”活動，以及證監會出臺的各項政策措施暢所欲言，提出了許多具有建設性的意見和建議。投資者普遍反饋新的適當性管理制度讓自己更加了解自身風險偏好，有助于挑選合適的投資產品；有的投資者表示，明規則識風險活動中操縱市場專題讓其印象最深，通過學習相關案例，對尾盤拉升等操縱行為有了認識，絕不跟風買入，建議加大相關案例的宣傳力度以及對新媒體傳播虛假信息的監管力度；當有投資者反映手機上常接到“私募建倉”股票的薦股信息時，工作人員當場警示風險，提示此類非法證券活動切勿參與。
廣東證監局投資者保護工作處室負責人認真聽取和記錄與會投資者的意見和建議，表示將認真研究投資者反映的事項，采取有力措施，進一步抓出成效；對涉及政策法規的意見和建議，將及時整理匯總，向國家有關部門反映。
多管齊下 聯合宣傳 擴大活動覆蓋面
廣東證監局將互聯網作為專項活動宣傳的主陣地，通過在轄區投資者保護手機信息平臺編發公益信息，在官網持續播報相關案例，在廣東資本市場網開展專題宣傳，構建起移動互聯網與傳統互聯網相結合的網絡宣傳陣地。同時精心設計接地氣的投資者教育產品，以折扇為載體，以“劃重點”的方式宣傳投資者適當性管理等知識，既兼顧實用性又起到較好宣傳效果。活動前后派發近3000把折扇，有效提高了轄區投資者風險識別能力。
今年以來，廣東證監局在開展投資者適當性管理宣傳教育過程中，充分發動證券經營機構，利用機構貼近投資者的優勢，開展生動活潑的特色宣傳活動，提升宣傳廣度深度。如萬聯證券舉辦“投資求‘適’，量度而行”的適當性管理主題宣講，把適當性管理規定與投資知識相融合；廣州證券舉辦“投資者保護健康跑”主題宣傳活動，將活動宣傳與健康生活理念有機結合；廣發證券利用互聯網投教基地訪問量大的優勢依托互聯網持續開展線上宣傳；申萬宏源證券廣東分公司舉辦“朗讀者——南腔北調讀案例”評選活動，邀請投資者以各地方言讀監管案例，并制作“小諸葛點津”系列宣傳漫畫，以生動活潑的方式開展宣傳。
廣東證監局有關負責人表示，該局長期以來積極貫徹落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，嚴格按照證監會的工作部署，堅持把保護投資者合法權益放在突出位置，不斷完善投資者訴求處理機制，加大投資者教育宣傳深度和廣度，主動引導和督促市場主體落實投資者保護工作要求，取得了積極成效。下一步，廣東證監局將加大投資者宣傳教育力度，持續做好轄區投資者教育相關工作。
精心籌劃 主動宣傳 舉辦專題宣講會
有效的適當性匹配意見依賴于投資者真實準確地提供個人財務狀況、投資經驗、風險偏好等信息，加強投資者對《辦法》的理解有助于把適當性管理制度落到實處。近日，廣東證監局牽頭主辦題為“充分了解適當性，做個理性投資者”的專題宣講會，引起投資者熱烈反響。
宣講活動開始前，廣東證監局事先通過轄區投資者保護手機信息平臺、轄區經營機構微信公眾號等持續推送活動預告等信息，制作精美的電子邀請函，為活動充分預熱。講座主要圍繞《辦法》與投資者切身利益密切相關的內容，重點講解經營機構的適當性義務及普通投資者的特別保護，輔以生動的監管案例，引導投資者理性衡量自身風險承受能力，對夸大收益的產品宣傳保持警惕，謹慎作出投資決策。活動當天，近200名投資者到場參加講座，現場氣氛熱烈，投資者紛紛表示，通過本次講座對《辦法》有了更深的理解，將積極配合經營機構適當性管理工作，以找到最適合自己的投資產品。
聆聽市場聲音 關注股民訴求
廣東證監局歷來重視投資者意見征集工作，一方面主動“走出去”，向投資者普及證券期貨知識，提示潛在風險；另一方面持續“聽進來”，通過投資者熱線、投資者調查、召開投資者座談會等互動溝通渠道，建立起常態化投資者意見征集機制。近日，廣東證監局在轄區召開證券投資者代表座談會，近20名個人投資者代表參加了座談。
座談會上，投資者代表主要圍繞對適當性管理制度、“投資者保護·明規則、識風險”活動，以及證監會出臺的各項政策措施暢所欲言，提出了許多具有建設性的意見和建議。投資者普遍反饋新的適當性管理制度讓自己更加了解自身風險偏好，有助于挑選合適的投資產品；有的投資者表示，明規則識風險活動中操縱市場專題讓其印象最深，通過學習相關案例，對尾盤拉升等操縱行為有了認識，絕不跟風買入，建議加大相關案例的宣傳力度以及對新媒體傳播虛假信息的監管力度；當有投資者反映手機上常接到“私募建倉”股票的薦股信息時，工作人員當場警示風險，提示此類非法證券活動切勿參與。
廣東證監局投資者保護工作處室負責人認真聽取和記錄與會投資者的意見和建議，表示將認真研究投資者反映的事項，采取有力措施，進一步抓出成效；對涉及政策法規的意見和建議，將及時整理匯總，向國家有關部門反映。
多管齊下 聯合宣傳 擴大活動覆蓋面
廣東證監局將互聯網作為專項活動宣傳的主陣地，通過在轄區投資者保護手機信息平臺編發公益信息，在官網持續播報相關案例，在廣東資本市場網開展專題宣傳，構建起移動互聯網與傳統互聯網相結合的網絡宣傳陣地。同時精心設計接地氣的投資者教育產品，以折扇為載體，以“劃重點”的方式宣傳投資者適當性管理等知識，既兼顧實用性又起到較好宣傳效果。活動前后派發近3000把折扇，有效提高了轄區投資者風險識別能力。
今年以來，廣東證監局在開展投資者適當性管理宣傳教育過程中，充分發動證券經營機構，利用機構貼近投資者的優勢，開展生動活潑的特色宣傳活動，提升宣傳廣度深度。如萬聯證券舉辦“投資求‘適’，量度而行”的適當性管理主題宣講，把適當性管理規定與投資知識相融合；廣州證券舉辦“投資者保護健康跑”主題宣傳活動，將活動宣傳與健康生活理念有機結合；廣發證券利用互聯網投教基地訪問量大的優勢依托互聯網持續開展線上宣傳；申萬宏源證券廣東分公司舉辦“朗讀者——南腔北調讀案例”評選活動，邀請投資者以各地方言讀監管案例，并制作“小諸葛點津”系列宣傳漫畫，以生動活潑的方式開展宣傳。
廣東證監局有關負責人表示，該局長期以來積極貫徹落實《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》，嚴格按照證監會的工作部署，堅持把保護投資者合法權益放在突出位置，不斷完善投資者訴求處理機制，加大投資者教育宣傳深度和廣度，主動引導和督促市場主體落實投資者保護工作要求，取得了積極成效。下一步，廣東證監局將加大投資者宣傳教育力度，持續做好轄區投資者教育相關工作。
